'FP cometió falta grave con la venta de acciones de Facebook'
La casa de valores Financial Pacific (FP) “incurrió en una infracción muy grave” al comprar acciones de Facebook y ofrecerlas en venta al público, sin haber hecho el respectivo registro en la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV).
Así lo concluyó la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia al rechazar una demanda que pedía la nulidad de las multas impuestas a los exdirectivos de FP, West Valdés e Ivan Clare, por haber vendido acciones de Facebook sin ser registradas en la SMV, tal como lo establece la ley que rige el Mercado de Valores (Decreto ley 1 de 1999).
En fallo del 25 de febrero de este año, la Sala Tercera declaró legal la multade 380 mil dólares impuesta a Valdés y de 330 mil dólares impuesta a Clare. La multa fue impuesta el 3 de diciembre de 2014.
El magistrado ponente fue Cecilio Cedalise y el fallo fue avalado además por Luis Ramón Fábrega y Abel Zamorano
Por medio de la sociedad SecondMarket Holding, la casa de valores FP adquirió acciones de Facebook que luego ofreció en venta a sus clientes y público en general a través de correos electrónicos a más de 25 personas. De ese grupo, 10 compraron acciones de Facebook a FP.
“La oferta pública de valores en Facebook no estaba exenta de registro en la Superintendencia del Mercado de Valores”, indicó el fallo.
La abogada Abril Arosemena, que interpuso la demanda en representación de Clare y Valdés, señaló hubo violaciones al debido proceso porque los documentos de prueba para aplicar la sanción estaban en idioma inglés y no fueron traducidos al español. Agregó además que las acciones de Facebook estaban registradas en la jurisdicción de Estados Unidos, la cual es reconocida por Panamá.
No obtante, el magistrado Cedalise estimó que no hubo violaciones a la ley del mercado de valores por no haber traducido los documentos, porque los mismos no fueron presentados ante la SMV, sino que fueron recabados producto de las investigaciones realizadas por la entidad.
Cedalise indicó que el hecho de que se reconozca la jurisdicción de Estados Unidos, no quiere decir que este excento de registro en Panamá.
Sanción previa
El 16 de diciembre de 2015 la Sala Tercera negó otra demanda que pedía la nulidad de las multas impuestas a Clare, Valdés y al también exdirectivo de FP Oscar Rodríguez, por omitir información de los estados financieros de la casa de valores del 30 de septiembre y el 13 de noviembre de 2012.
Por esos hechos, el 3 de diciembre de 2014 la SMV aplicó multas de 500 mil dólares a Valdés, 300 mil a Clare y 300 mil a Rodríguez.
El 11 de agosto de 2014, FP fue objeto de una liquidación forzosa por un desfalco estimado en 12 millones de dólares, a consecuencia de malos manejos financieros. Previo a esto, FP fue objeto de dos intervenciones administrativas en 2012 y 2014.
La administración de FP está a cargo del liquidador José Angel Hidrogo.
El Juzgado Segundo Penal está pendiente de llevar a cabo la audiencia preliminar a la exempleada de FP Mayte Pellegrini y otras 12 personas acusadas de supuesta comisión de delitos financieros.